Nedan finner Du en kort beskrivning av respektive dokument.
Depåavtal
För att få öppna depå måste depåavtal upprättas mellan Öhman och kunden. Avtalet måste vara undertecknat innan depå kan öppnas.
LOB (Limitation on Benefits)
Obligatorisk för juridiker med skattehemvist som omfattas av dubbelbeskattningsavtal med USA.
Kundunderlag
Är obligatorisk och skall fylls i av samtliga nya depåkunder. Viktigt att all information kommer oss tillhanda. Denna skall godkännas av tilldelad mäklare som skall skriva under handlingen innan depå kan öppnas.
Bankkontonummer för likvidöverföring
Vid depåöppning finns utrymme i depåavtalet att föranmäla konto för överföring till eget bankkonto vid uttag av likvida medel. Vid ändring eller senare tillägg används denna blankett. Blanketten fylls i av kunden, om kund vill ha ett föranmält konto för uttag av likvida medel från depå. Dock kommer ej likvidutbetalningar ske automatiskt vid försäljning av värdepapper. Kunden måste alltid kontakta oss för utbetalning. Detta kan ske skriftligt, via fax mail eller via telefon. Vi kommer alltid att kontrollera kundens uppgifter, denna blankett kan då ses som en säkerhetsåtgärd om föranmält konto finns anmält.
ID-kontroll
Är obligatorisk för att kunna få öppna depå hos oss. Pass, körkort eller id-kort. För juridiker skall förutom registreringsbevis även id-handlingar finnas på firmatecknare.
Fullmakt
Fullmakt ger tredje part dispositionsrätt. Kund väljer själv de olika alternativ tredje part skall förfoga över. Denna fullmakt skall undertecknas av såväl kund som fullmaktshavaren.Fullmakten skall sedan bevittnas. Fullmakten återkallas endast på kundens begäran.
Avslutsfullmakt
Denna fullmakt används då kunden vill flytta innehav eller avsluta engagemang från annan bank/fondkommissionär. Den lämnas till E. Öhman. J:or Fondkommission AB som uför/handlägger kontakten med motpart.
Optionsavtal
Avtal vilket, efter särskild prövning, ger kunden möjlighet att handla med terminer, derivat och optioner.Säkerhetskrav i samband med derivathandel jämställs med lämnad kredit vilket innebär att även här är det obligatoriskt med undertecknat förfogandeavtal. Minderåriga barn får inte handla med optioner.
Förfogandeavtal
Förfogandeavtalet ger Öhman rätt att rebelåna kundens värdepapper och är en förutsättning för kund som vill belåna sitt innehav hos oss. Öhman får inte rebelåna depån i större utsträckning eller på strängare villkor än kundens eget engagemang hos Öhman. Belåning kan efter särskild prövning beviljas myndiga privatpersoner samt juridiker. Belåningsgraden följer i grund Fondhandlareföreningens rekommendationer, men Öhman kan komma att sänka belåningsvärdet om man så finner påkallat.
Borgensförbindelse
För fåmansbolag som vill öppna depå är det obligatoriskt med borgensförbindelse från delägare/delägarna.
W-8IMY
Obligatorisk för förvaltare istället för LOB.
W-9
Obligatorisk för amerikanska juridiker samt privatpersoner istället för LOB.
VP-låneavtal
Detta avtal behövs för kund för att kunna låna in eller låna ut aktier. Skapas av oss avseende redan befintlig kund. Avtalet sänds till kund i två exemplar och skall skickas till Öhman för kreditprövning och godkännande. Efter Öhmans underskrift returneras ett exemplar till kunden som bekräftelse på att avtalet trätt i kraft.